SMBC日興証券

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SMBC日興証券株式会社
SMBC Nikko Securities Inc.
Shin Marunouchi Building.JPG
新丸の内ビルディング
種類 株式会社
市場情報 非上場
略称 日興
本社所在地 日本の旗 日本
100-8225
東京都千代田区丸の内3-3-1
設立 2009年6月15日
業種 証券、商品先物取引業
金融機関コード 9521
SWIFTコード NKSCJPJT
事業内容 総合証券業
代表者 代表取締役社長 久保哲也[1]
資本金 100億円
売上高 2,805億03百万円(営業収益)
営業利益 727億10百万円
経常利益 734億35百万円
純利益 449億36百万円
純資産 5,096億19百万円
総資産 6兆6,646億53百万円
従業員数 7,476人 (2013年3月31日現在)*SMBC日興証券単体
決算期 3月末日
主要株主 株式会社三井住友銀行 100%
関係する人物 遠山元一(日興證券創業者)
外部リンク http://www.smbcnikko.co.jp/
特記事項:2009年10月1日に、(旧)日興コーディアル証券株式会社より吸収分割にて事業を承継。経営指標は全て2010年3月期の(旧)日興コーディアル証券と日興コーディアル証券の合算値。
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SMBC日興証券株式会社(エスエムビーシーにっこうしょうけん 英称SMBC Nikko Securities Inc.)は、日本3大証券会社の一つである総合証券会社。三井住友フィナンシャルグループの一員である。

1918年川島屋商店として創業。2009年10月より三井住友フィナンシャルグループの一員となる。2011年4月に商号日興コーディアル証券株式会社から変更[2]

概要[編集]

旧法人[編集]

1998年に三大証券会社の一角であった日興證券は、トラベラーズ(現シティグループ)と提携し、1999年にホールセール(法人向け証券業務)・投資銀行事業を「日興ソロモン・スミス・バーニー証券(現シティグループ証券)」へ移管した。それ以後の同社はリテール部門の証券(販売)会社といった位置づけである。

日興の証券持株会社制への移行に伴い、2001年3月証券業の準備会社である日興證券分割準備株式会社を設立し、同年10月1日に日興證券株式会社(同日付けで株式会社日興コーディアルグループへ商号変更)から準備会社が承継。「日興コーディアル証券」への社名変更を経て事業開始した。しょうけんの字が常用漢字に変更されている。

その後、2006年の粉飾決算の影響もあり、2007年以降はアメリカ金融大手シティグループの傘下にグループごと入り、シティの日本事業と統合を進めた。これにより、金融グループ企業日興シティグループを構成する中核リテール証券企業となった。

現法人[編集]

シティグループが、2008年の金融危機以降の業績悪化から経営再建をするため、傘下におさめた日興グループを売却し、証券事業については三井住友フィナンシャルグループが取得した。

まず、三井住友銀行が、完全子会社として日興コーディアル証券分割準備株式会社を設立。2009年10月1日に、日興シティホールディングス株式会社の子会社である(旧)日興コーディアル証券株式会社(リテール事業会社)が全事業について、日興シティグループ証券株式会社(ホールセール事業会社)が一部事業について、それぞれ会社分割を実施して日興コーディアル証券分割準備株式会社に承継させた。そして、日興コーディアル証券分割準備株式会社が(新)日興コーディアル証券株式会社に商号変更して、三井住友フィナンシャルグループの総合証券会社として再出発した。なお、(旧)日興コーディアル証券株式会社はシティグループ・オーバーシーズ・ホールディングス株式会社に、日興シティグループ証券株式会社はシティグループ証券株式会社に、それぞれ商号変更している。

商号・本店[編集]

登記上の本店は、東京都千代田区丸の内の本店店舗が入居している新東京ビル。本社機能は東京証券取引所横にある兜町日興ビルに置いている。同ビル(中央区日本橋兜町)においては店頭営業がされていない。

沿革[編集]

  • 2001年(平成13年)
    • 3月29日 - 日興證券分割準備株式会社設立。
    • 10月1日 - 日興證券を会社分割・持株会社化し、日興コーディアルグループへ社名変更。証券事業を準備会社が承継、日興コーディアル証券株式会社へ商号変更し事業開始。
  • 2006年(平成18年)12月18日 - 親会社・日興コーディアルグループ粉飾決算が発覚。
  • 2007年(平成19年)5月9日 - シティグループが同日付けで日興コーディアルグループの株の61.08%を保有する筆頭株主となったことで、事実上同社の傘下となる。
  • 2008年(平成20年)
    • 1月29日 - シティグループが同日付けで日興コーディアルグループとの三角合併を行い、事実上同社の完全子会社となった。
    • 5月1日 - 日興コーディアルグループとシティグループ・ジャパン・ホールディングスが合併、合併会社の日興シティホールディングスが親会社となる。
    • 5月3日 - シティグループ傘下のシティバンク証券吸収合併
  • 2009年(平成21年)
    • 5月1日 - シティグループが三井住友フィナンシャルグループに日興コーディアル証券および日興シティグループ証券の一部を売却することで合意。
    • 10月1日 - 三井住友銀行の子会社「日興コーディアル証券分割準備株式会社」が、日興コーディアル証券から全事業と日興シティグループ証券等から一部事業とを分割承継し、商号を(2代目)「日興コーディアル証券株式会社」に変更。
  • 2010年(平成22年)
    • 10月15日 - 三井住友銀行を所属行とする銀行代理業の認可を取得。
    • 10月18日 - 東北6県と四国4県の県庁所在地に所在する当社支店で、三井住友銀行の普通預金および定期預金の新規口座開設取次業務を開始[3]
  • 2011年(平成23年)4月1日 - 日興コーディアル証券株式会社からSMBC日興証券株式会社に商号変更[2]

不祥事[編集]

40代会社員が10数人に対し数年間で金をだまし取る事件が発生、2011年2月に発覚し、被害総額は時効が成立した分も含めると29億円に上る[4][5][6]。 同社は、同年4月、金融庁から業務改善命令を受け、主犯のYは懲役7年の判決が確定。

2010年三井住友フィナンシャルグループ相鉄ホールディングスの株式公募増資で、複数の役員が違法な勧誘主導していたことが2012年4月に発覚、金融庁から業務改善命令を受けた [7]

2011年、東京都港区に社を置く東証2部上場のワイン商社「エノテカ」の株式公開買い付け(TOB)を巡り、同社の当時執行役員がインサイダー取引をした疑いがあるとして、証券取引等監視委員会が同年9月下旬、金融商品取引法違反容疑で同社や役員宅を強制調査。監視委は、検察当局への告発を視野に調査。執行役員は発表前にこの情報を入手し、知人の横浜市の不動産会社社長に教唆、社長はその情報に基づき、約200株を約1600万円で買い付けたという疑いが持たれている[8]。 同執行役員は2012年3月に解職、同5月に三井住友銀行を懲戒解雇、同6月に逮捕、翌年に有罪判決を受けた。同社は8月、金融庁から業務改善命令を受けた[9][10][11]

同社厚木支店の男性社員が、2012年7月中旬から8月上旬にかけ、認知症で判断力が低下した神奈川県在住の80歳代の女性の実弟を装って他の証券会社に電話をかけるなどし、女性が既に契約していた投資信託を無断で解約させていたことが、2013年6月に発覚。同社の外貨建て債券の購入に当てられたとされており、金融庁が実態調査を実施することとなった。 厚木支店の幹部I、らは、被害者である弟を集団で取り囲み、「お姉さんを助けているだけ」などの主張を繰り返した上で、報道まで被害者を全く取り合わずにいた。 [12] [13]


個人向け商品取引サービス[編集]

かつての総合証券として幅広い金融商品の販売を行っており、2001年のコーディアルへの社名変更を機に、個人顧客の通信取引(オンライントレード/電話)と店舗での対面取引を一体化させた新形態「ワンストップ・チャネル」を明確に打ち出し、店舗では資産運用のコンサルティングを重点に行っている。

オンライントレードは日興證券時代の1996年に「ホームトレードワン」をスタートし、社名変更時に現行の「日興イージートレード」に改めた。1999年にオンライントレード専業の日興ビーンズ証券[14]を設立しているため、コーディアル証券では店舗取引を併せた「ワンストップチャネル」での契約となっている。 他に、2004年に業務提携したローソンが金融商品取引仲介業者となっている「ピーカブー」があった。

2010年には、三井住友銀行を所属行とする銀行代理業の認可を取得したことに伴い、東北6県および四国4県の県庁所在地に所在する支店で、同行の普通預金と定期預金の新規口座開設の取次業務を開始した。該当する支店には、アットバンクと同行の通帳記帳機・繰越機を併せて設置し、稼動させる。今後は、SMBC空白域を中心に拡大していく方針としている[3]

グループ会社[編集]

  • 日興アイ・アール株式会社
  • 日興企業株式会社
  • 日興グローバルラップ株式会社
  • 日興システムソリューションズ株式会社
  • 日興年金コンサルティング株式会社
  • 日興ビジネスシステムズ株式会社
  • 日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社
  • 日興プロパティーズ株式会社

広報活動[編集]

キャラクター[編集]

  • イチロー - コーディアル証券・コーディアルグループの事業開始当初の2001年10月よりCMキャラクターを務めている。
  • ポムポムプリン - 2014年2月からイメージキャラクターを務めている。
  • なお、日興證券時代には、絵本「ウォーリーをさがせ!」のウォーリーが登場していた。

スポンサード[編集]

  • 川崎フロンターレサッカーJリーグ1部)- コーディアル証券時代からスポンサーとなっており、同チームの選手ユニフォームの背中にはピーカブーのマスコットであるカブのイラストとロゴが入っていたことがあった(2005年3月 - 2007年9月)。等々力陸上競技場でのフロンターレのホームゲームや、川崎市民ミュージアムでのトークショーなどのイベントには、このカブの着ぐるみが登場し、同チームのサポーターに広く認知されている。

テレビ提供番組[編集]

脚注[編集]

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  1. ^ 代表取締役社長の交代について (PDF) - SMBC日興証券株式会社 2013年3月26日
  2. ^ a b 商号変更に関するお知らせ (PDF) SMBC日興証券株式会社 2011年4月1日
  3. ^ a b 日興コーディアル証券と三井住友銀行との銀行代理業の開始について (PDF, 日興コーディアル証券ニュースリリース:2010年10月18日)
  4. ^ 社員による資金不正流用が発覚 出鼻挫かれたSMBC日興証券 1/3、『週刊ダイヤモンド』2011年4月8日、閲覧:2011年4月13日
  5. ^ 社員による資金不正流用が発覚 出鼻挫かれたSMBC日興証券 2/3、『週刊ダイヤモンド』2011年4月8日、閲覧:2011年4月13日
  6. ^ 社員による資金不正流用が発覚 出鼻挫かれたSMBC日興証券 3/3、『週刊ダイヤモンド』2011年4月8日、閲覧:2011年4月13日
  7. ^ SMBC日興証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について 証券取引等監視委員会 平成24年4月13日
  8. ^ http://www.asahi.com/national/update/1005/TKY201110050660.html[リンク切れ]
  9. ^ 金融庁の当社に対する業務改善命令について (PDF) SMBC日興証券株式会社 2012年8月10日
  10. ^ 金融庁、日興に業務改善命令 インサイダー事件で」 『共同通信』2012年8月10日
  11. ^ Nikko SOS Journal vol 9 p.2-18
  12. ^ 認知症女性の5千万解約、日興社員「実弟」偽る 読売新聞 2013年6月2日
  13. ^ Nikko SOS Journal vol 18 p.29-45
  14. ^ 旧マネックス証券を吸収し、マネックス・ビーンズ証券と改称した後、改めて消滅法人の名称であったマネックス証券に改称。現在に至る
  15. ^ これ以外の局は別番組を同時刻ネットしていたため未ネットだった。
  16. ^ ただし、テレビ大分テレビ宮崎は未ネット。別番組に提供。
  17. ^ 移動初回は「Mr.サンデー」が休止のため「ダイヤモンドグローブSP」にて番組提供されていた。

外部リンク[編集]