UBS

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ユービーエス
UBS AG
種類 株式会社
市場情報
東証1部 8657 1998年6月30日 - 2010年4月16日
NYSE UBS
SWX UBSN
略称 UBS銀行
本社所在地 スイスの旗 スイス
チューリッヒ市バーンホフストラッセ45
バーゼル市エーシェンフォルシュタット1
設立 1862年
業種 銀行業
事業内容 投資銀行兼証券会社
代表者 セルジオ・エルモッティ英語版
(グループCEO
資本金 2億0,735万4,734スイス・フラン
総資産 1兆0,098億60百万スイス・フラン
(2013年12月31日現在)
従業員数 60,205人(2013年12月31日現在)
決算期 12月31日
外部リンク www.ubs.com(英語)
www.ubs.com/japan/(日本語)
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マンハッタンのミッドタウンにあるUBS・ビルディングの入口

ユービーエス(UBS AG)は、スイスに本拠を置く世界有数の規模を持つ銀行(ユニバーサル・バンク)である。会長は アクセル・ウェーバー英語版[1]

概要[編集]

ニューヨーク証券取引所スイス証券取引所に上場している(NYSE:UBS、SWX:UBSN)。東京証券取引所にも上場していたが(8657)、2010年2月4日、取締役会において、東京証券取引所における近年のUBS株式の取引量が僅少であったこと(全世界の売買高 の 1%未満)を理由として東京証券取引所に上場している普通株式の上場廃止を決議[2]。同年4月16日に上場廃止した。更に2015年1月14日には、UBS AGの再編とUBSグループAGの設立に伴う措置として、2015年1月17日付でニューヨーク証券取引所でのUBS AG株の上場廃止を発表[3]。新持ち株会社UBSグループAGの株式は2014年11月からニューヨーク証券取引所及びスイス小け取引所で取引されている[4]

国際市場で主要なプレーヤーとなるために徹底的に国際化を進めたため、現在の幹部は英米人が多く、スイスの名門金融機関がそのルーツであるが、現在はスイスの金融機関というよりは、グローバルな金融機関である。本社は、バーゼルチューリッヒにあり、世界の主要な全金融市場に事務所を構え、50か国余で金融サービスを提供、従業員は60,200人を超える[5] 。その内訳は約36%が本社のあるスイス、35%がアメリカ市場、17%が欧州市場(スイスを除く)、12%がアジア太平洋市場。それぞれウェルス・マネジメント、インベストメント・バンキング、グローバル・アセット・マネジメントの主要事業グループで構成されている他、スイス国内においては、リテールバンクや商業銀行として確固たる地位を確保している。2014年9月末時点で、全運用資産額は2兆6,400億スイスフラン、株式資本額508億スイスフラン、時価総額640億スイスフランを計上している[6] [7]

社名「UBS」は元々はスイス・ユニオン銀行(Union Bank of Switzerland)の略称から来ているが、1998年のスイス銀行コーポレーションとの合併を機に正式社名として登録された。UBSの前身企業の歴史は1856年に遡る。以来重なる合併・買収を経て現在に至る。

UBSは2006年末からのサブプライム住宅ローン関連投資で巨額の評価損を計上、外部からの多額の資金調達を余儀なくされた。2007年、シンガポール政府投資公社(GIC)からの98億ドルを含む計130億スイスフランの出資を受けた[8]

アメリカの経済誌フォーブスが2007年3月29日に発表した世界企業ランキング「The Forbes Global 2000(世界優良企業2000社番付)」最新版では、全業種通算で世界第9位にランキングされている。また、イギリス経済専門誌「ユーロマネー」では、2013年、2014年と連続で「グローバル・ベスト・プライベートバンキング賞」を受賞している[9] [10]

事業内容[編集]

UBSはウェルス・マネジメント、インベストメント・バンキング、グローバル・アセット・マネジメントの3つの主要事業グループで構成されている。

UBSウェルス・マネジメント[編集]

ウェルス・マネジメントは、富裕層個人顧客に対し、資産運用アドバイスを含めた総合的な金融商品・サービスを提供する他、金融資産の管理代行(アセットマネジメント)を行う事業部門。2013年末時点で、40か国以上の国々に4,100名の顧客アドバイザーを含む約16,400名の従業員を有する。保有する運用資産は8,800億スイスフランを超え、その内訳はEMEA(欧州・中近東・アフリカ)地域44%、アジアパシフィック25%、スイス22%、アメリカ9%となっており、過半数が1000万スイスフラン以上の資産を持つ顧客である。

UBSインベストメント・バンク[編集]

インベストメント・バンクは、投資銀行、証券業務を行う事業部門。世界35か国に15,000人の従業員を保有し、法人顧客、政府・国家機関、機関投資家、金融仲介業者などに対し、株式、債券、外国為替、コモディティーにおける金融商品・債権サービスを提供する。

UBSインベストメント・バンクは、コーポレート・クライアント・ソリューション、及びインベスター・クライアント・サービスの二つの主要事業グループにて構成されている。

UBSグローバル・アセット・マネジメント[編集]

グローバル・アセット・マネジメントは、主に機関投資家、個人富裕層、投資信託向けに、株式、債券、通貨、ヘッジファンド、不動産などの運用を対象とした投資運用サービスを提供する事業部門。2013年末時点の運用資産総額は5,830億スイスフラン。スイス国内においては最大の投資信託銀行であり、世界においてもヘッジファンド、不動産投資銀行として最大規模を誇る。24か国で約3,700名の従業員を有し、主たる事務所をロンドン、シカゴ、フランクフルト、ハートフォード、香港、ニューヨーク、パリ、シンガポール、シドニー、東京及びチューリッヒに置く。

歴史[編集]

1862年創立のスイス・ユニオン銀行英語版と、1872年創立のスイス銀行コーポレイションという二つのスイス名門金融機関が1998年に合併し、社名をUBS AGとして設立された。1990年代から次々にM&Aを行い世界トップクラスの投資銀行となった。合併された企業は、イギリスの有力投資銀行SGウォーバーグ英語版や、アメリカの名門投資銀行ディロン・リード英語版、アメリカの大手証券会社であるペインウェバー英語版などがある。[11]

UBS
(1998年設立 スイス・ユニオン銀行とスイス銀行コーポレーションの合併)
スイス・ユニオン銀行
(1998年 スイス銀行コーポレーションと合併)
スイス・ユニオン銀行
(元スイス銀行協会 1912年合併)

ウィンタートゥール銀行
(1862設立)



トッゲンブルガー銀行
(1863設立)




アイジェノシス銀行
(1863年設立、1945年買収)



インターハンデル
(1928年設立、1967年買収)



フィリップス・アンド・ドリュー
(1895年設立)


シュローダーミュンヒメイヤーハングス
(1969合併、1997年買収)

シュローダー・ブラザーズ
(1846年設立)



ミュンヒメイヤー
(1855年設立)



フレデリック・ハングス




スイス銀行コーポレーション
(1998年スイス・ユニオン銀行と合併)
スイス銀行コーポレーション
(1897年合併)
バスラー・アンド・チューリッヒ銀行
(1880年設立)

バスラー銀行
(1872年設立)



チューリッヒ銀行
(1889年設立)




バスラー預金銀行
(1882年設立)



シュバイツェルリッシュユニオン銀行
(1889年設立)




オコナー&アソシエイツ
(1977年設立、1992年買収)



ブリンソンパートナーズ
(1989年設立、1994年買収)


ウォーバーグ・ディロン・リード
(1997年合併)

エス・ジー・ウォーバーグ
(1946年設立、1995年買収)



ディロン・リード
(1832年設立、1997年買収)




Paine Webber
ペイン・ウェーバー
(1984年設立、2000年UBSと合併)
ペイン・ウェーバー・ジャクソン&カーチス
(1942年合併)

ペイン・ウェーバー
(1880設立)



ジャクソン&カーチス
(1879設立)





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2007年のサブプライム問題に端を発する金融危機では、2007年通年で40億スイスフランの純損失を計上するなど、UBSは苦境に立たされている。このため、海外事業を縮小するなどの経営再建を進めてきたが、金融危機の深刻化を背景に、2008年10月16日にはスイス政府より5,000億円を超える自己資本注入と6兆円近い不良資産買取を受ける事態となった[12]

2010年8月、F1世界選手権のグローバルスポンサーとしてFIAとの契約に合意したと発表した。

組織[編集]

スイス銀行法で定められている様に、UBSは、取締役会(Board of Directors)及びグループ執行委員会(Group Executive Board)の二つの独立した執行機関の下で運営されている。取締役会はグループ最高経営責任者(グループCEO)の提言に基づき経営戦略を決定し、事業を遂行する。一方グループ執行委員会はグループ最高経営責任者を筆頭に経営管理責任を担う。取締役会長と最高経営責任者を含め、二つの執行機関を兼任する事は出来ない。

2014年5月7日時点での取締役は以下の通り。

グループ執行委員会(グループ・エクゼクティブ・ボード)はUSB AGにおける事業の執行経営責任を担う。グループ最高経営責任者(CEO)セルジオ・エルモッティ英語版を含む10名で構成されている。

日本における活動[編集]

日本で業務活動を行っているグループ各社は、下記の3社である。

  • UBS銀行東京支店: 主にウェルス・マネジメント英語版(富裕層向け資産運用プライベート・バンキング業務)を行うほか、外国為替業務を取り扱う。旧スイス銀行及び旧スイス・ユニオン銀行がそれぞれ1965年、1966年に東京に駐在事務所を開設。1998年のスイス銀行とスイス・ユニオン銀行の合併により、日本においてもUBS銀行東京支店が2007年9月に設立された。所在地は東千代田区大手町。大阪、名古屋に出張所を持つ。在日代表中村善二、支店長小関泉。
  • UBSグローバル・アセット・マネジメント株式会社: 世界最大規模の資産運用会社である本社同様、日本国内の年金、機関投資家向けの運用サービスや投資信託業務を取り扱う。2007年9月設立。所在地は東千代田区大手町。代表取締役社長三木桂一。
  • UBS証券株式会社: 近年目覚しい躍進を遂げる投資銀行部門のUBS Investment Bankの東京オフィスである。ウェルス・マネジメント、投資銀行業務、株式業務、債券業務を提供。1998年6月設立、2012年3月組織変更によりUBS証券株式会社として社名登録、営業開始。所在地は東千代田区大手町。代表取締役CEO中村善二、代表取締役社長大森進。

株式部門が強く、株式案件では外資系投資銀行ではトップの地位である。それを背景に電通電源開発NTT都市開発のIPOや、JR東海民営化、日本航空の転換社債などの実績を積み上げている。先進的なファイナンス手法の開発に意欲的で、2009年には本邦で初となるエクスチェンジ・オファーをケネディクスの転換社債において導入した[13]

関連会社として、三菱商事とUBSの合弁会社として設立された三菱商事UBSリアルティ株式会社がある。イオングループのショッピングセンターを中心に資産を所有している日本初の商業施設特化型REITである日本リテールファンド投資法人と、産業用不動産特化型REITである産業ファンド投資法人の資産運用を受託している。[14]

マーケティング活動[編集]

2006年2月よりプライベートバンキングのテレビCMを開始、また地下鉄大手町駅成田空港などに積極的にインベストメント・バンクの広告を出し、日本市場でのビジネス拡大に注力している。2006年からは男子ゴルフツアーの国内メジャー大会、日本ゴルフツアー選手権のトップスポンサーに就いている。

注釈[編集]

  1. ^ The Wallstreet Journal” (2011年7月2日). 2014年9月9日閲覧。
  2. ^ UBS News” (2010年2月5日). 2015年1月18日閲覧。
  3. ^ The Wallstreet Journal” (2015年1月14日). 2015年1月18日閲覧。
  4. ^ 投資関係がわかる有報速報” (2014年10月17日). 2015年1月18日閲覧。
  5. ^ USB in a Few Words”. 2014年9月11日閲覧。
  6. ^ UBS Annual Report 2013 (PDF)”. 2014年11月20日閲覧。
  7. ^ 経営指標”. 2014年11月20日閲覧。
  8. ^ swissinfo.ch” (2007年12月11日). 2015年1月18日閲覧。
  9. ^ UBS Annual Report 2013 (PDF)”. 2014年11月20日閲覧。
  10. ^ 経営指標”. 2014年11月20日閲覧。
  11. ^ UBSの歴史|UBSについて|UBSジャパン
  12. ^ Bloomberg.co.jp” (2008年10月16日). 2015年1月18日閲覧。
  13. ^ ファンド・M&A金融転職”. 2015年1月18日閲覧。
  14. ^ 三菱商事UBSリアルティ

外部リンク[編集]