証券取引等監視委員会

金融庁が置かれている中央合同庁舎第四号館

証券取引等監視委員会（しょうけんとりひきとうかんしいいんかい、英称：Securities and Exchange Surveillance Commission、SESC）は、金融庁に属する審議会等の一つ。証券取引や金融先物取引等の公正を確保する目的で、1992年に当時の大蔵省に設置された。現在の委員長は検察官出身の佐渡賢一。アメリカ合衆国の証券取引などの監視機関である証券取引委員会（Securities and Exchange Commission、SEC）にちなんでSECと略称することも多い。

任務

具体的には以下のような事務を掌っている。

• 金融商品取引法（昭和23年法律第25号）などの法律に基づき、内閣総理大臣および金融庁からの委任を受けて行われる検査（金融商品取引業者等に対する立入検査など）・取引審査、および内部者取引・有価証券報告書虚偽記載などの犯則事件の調査
• 証券取引等の公正を確保するための行政処分の勧告、必要な施策の建議、および犯則事件の告発
• 金融商品取引業者に対し、金融機関等による顧客等の本人確認等に関する法律（平成14年法律第32号）に定められた義務が正しく履行されているかどうかを確認するための報告・資料提出の要求、および立入検査
• 事務の処理状況の公表

組織の特徴

審議会等

名称中に「委員会」の文字を含んではいるが、組織法上は国家行政組織法あるいは内閣府設置法上の「外局たる委員会」ではなく、設立当初は国家行政組織法第8条、中央省庁再編後は内閣府設置法第54条に規定する「審議会等」の位置付けである。そのため、外局たる委員会（公正取引委員会など）に比べ所管庁からの独立性は弱いとされる（金融庁設置法第6条第1項参照）。

米国の証券取引委員会との比較

設立当初から、米国のSECに比べると、規則制定権が無いこと（金融庁が有する）、人員数が少ない事、などの点で不十分であると指摘されている。そのため特に、ジェイコム株大量誤発注事件、ライブドア事件以降、組織の強化などが唱えられている。また、SECに比べて捜査権が無いと指摘される事もあるが、実際は金融商品取引法第211条において強制調査権が与えられている。

沿革

• 1992年（平成4年）7月 - 大蔵省の審議会等として設置。
• 1998年（平成10年）6月 - 金融監督庁の発足により、金融監督庁の審議会等となる。
• 2000年（平成12年）7月 - 金融監督庁の金融庁への改組により、金融庁の審議会等となる。
• 2001年（平成13年）1月 - 中央省庁再編により、内閣府外局たる金融庁の審議会等となる。

証券取引等監視委員会事務局

証券取引等監視委員会の事務を処理させるために、事務局が置かれている。

• 事務局長
• 次長（2）
  • 総務課
  • 市場分析審査課
  • 証券検査課
  • 証券検査監理官
  • 取引調査課
  • 開示検査課
  • 特別調査課

関連項目

• 証券取引委員会（Securities and Exchange Commission）　米国の類似機関。
• 証券取引特別調査官(犯則調査)
• 高橋武生（2001年-2007年：委員長）

外部リンク

• 証券取引等監視委員会　公式サイト。
• 証券取引等監視委員会が扱った主な事件